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中国的人力资本与地区协调发展

内容提要：作为经济发展的关键要素之一，人力资本对于地区协调发展有着非常重要的影响。本文首先从一般意义上分析人力资本对地区协调发展中的作用，然后分析中国东、中、西部地区人力资本存量对地区经济协调发展的影响，最后提出开发和合理配置人力资本，促进地区经济协调发展的政策建议。

关键词：人力资本地区协调发展政策建议

人力资本（human capital）亦被称为人力资源，表现为知识、技能、体力（健康状况）价值的总和，是通过投资于卫生、教育等方面而形成的。在早期的经济发展理论中，实物资本被视为经济发展的关键因素。然而，20世纪60年代以来，越来越多的经济学家逐步认识到人力资本之于经济发展的重要作用，有些经济学家甚至将之视为经济发展的决定性因素。

作为经济发展的关键要素之一，人力资本对于落后地区和发达地区差距的缩小、区域比较优势的发挥、合理的区域分工格局的形成、可持续发展的实现有着非常重要的影响。本文首先从一般意义上分析人力资本对地区协调发展中的作用，然后分析中国东、中、西部地区人力资本存量对地区经济协调发展的影响，最后提出开发和合理配置人力资本，促进地区经济协调发展的政策建议。

一、人力资本对地区经济协调发展的影响

（一）人力资本影响经济增长速度，因而影响落后地区与发达地区差距的缩小

根据新古典增长模型，经济增长取决于资本和劳动要素投入的增长，且收入水平低的国家或地区的经济增长率将高于收入水平高的国家或地区的经济增长率，假以时日，国家或地区之间的人均收入差距将不复存在。这是因为，上述新古典增长理论的预测是在假设资本收益递减的前提下做出的。劳动者人均拥有资本量较少的国家，其资本回报率相对较高，因而具有较高的经济增长率。然而，事实并非如此。战后几十年来，人们看到的是不断扩大的国家之间人均收入的差距。1985～1995年，发展中国家人均收入年均增长0.4%，而同期发达国家人均收入年均增长1.9%。

为了说明各国经济增长率的差异，20世纪50～60年代，西方一些经济学家对经济增长因素进行了系统的经验研究。研究发现，相关国家的国民收入增长率均大于国民收入的增长率。如，据美国经济学家所罗门?法布里坎特（fabricant，soloman）估计，1889～1957年，美国国内私人经济总产出年平均增长3.5%，而其全部投入年均仅增长1.7%，两者相差1.8个百分点；1919～1957年，前者年均增长3.1%，后者年均仅增长1%，两者相差3.1个百分点。一些经济学家认为，导致经济增长快于投入增长的原因，一是规模报酬递增的作用，二是劳动者素质的提高；而后者是最主要的因素。据舒尔茨估计，1929～1959年，教育收益占余值增长率(余值增长率＝国民收入增长率－国民资源（资本和劳动）增长率)的3/10～1/2。美国经济学家丹尼森根据美、英、西北欧9国1950～1962年的统计数据估计，教育、医疗卫生、知识的增进等因素对经济增长的贡献占余值增长率的60%以上。

1970年，麦迪逊（maddison）研究了1950～1965年的22个发展中国家的增长，在考虑了劳动者素质、劳动者年龄构成的基础上，“有效的”劳动供给(包括三个方面的因素：（1）就业增长；（2）劳动者素质的变化；（3）劳动者年龄构成的变化)对经济增长的贡献率平均为35%。1972年，纳德里（nadiri）对一些发展中国家经济增长的实证研究进一步证实了人力资本投入对经济增长的显著贡献(a?p?thirwall，《增长与发展》（中文版），p123，p124)。

大量的实证研究表明，人力资本是经济增长的重要引擎。20世纪80年代以来兴起的内生增长理论，系统地分析了人力资本对经济增长的作用，认为由生产中的专业化知识积累而形成的人力资本对经济增长会产生“溢出”效应；研究发展部门的人力资本开发对经济增长将产生促进作用；正规教育开发积累的人力资本对经济增长将产生“内生效应”。

经济快速增长是落后地区缩小与发达地区发展差距的基础。以上分析表明，经济增长速度不仅取决于实物资本的投入，还在相当程度上取决于人力资本的投入。落后地区要缩小与发达地区的差距，必须增加对人力资本的投入。

（二）人力资本影响地区竞争优势的构造，因而影响合理的地区分工格局的形成

根据传统的区际分工理论，区域分工决定于生产要素（土地、劳动力、自然资源与资本）的区际差异以及由此而形成的区域比较优势。一个地区，若劳动力资源丰富、劳动成本低，则专注于劳动密集型产品的生产；若自然资源丰富，则专注于资源密集型产品的生产；若资本要素富裕，则专注于资本密集型产品的生产。在现实世界中，传统的贸易理论解释了很多的区域分工现象。如一些劳动力充沛、劳动成本低的国家，成衣生产和电器装配等劳动密集型产业比较发达；一些矿产资源比较丰富的国家，金属冶炼及压延产业比较发达。

然而，随着时间的推移，传统的贸易理论所不能解释的区际分工现象越来越多。如一些缺少铁矿的国家，钢铁工业却很发达；一些原本缺少资本的国家，造船、汽车等行业却日渐壮大。

事实上，在全球竞争的时代，区际分工日益决定于区域竞争优势。竞争优势是在市场区隔、成本差异、产品差异、技术差异、规模经济、创新能力和产业成长环境等基础上形成的竞争能力。根据迈克尔?波特关于区域竞争优势的“钻石体系”理论，一个区域的竞争优势，取决于如下4个条件：（1）生产要素；（2）需求条件；（3）相关产业及支持性产业的表现；（4）企业战略、企业结构和同业竞争。而政府对以上4个方面均可施加影响。在波特的理论中，生产要素包括人力资源、天然资源、知识资源、资本资源和基础设施等。

显然，根据波特的竞争优势理论，人力资本是影响区际分工的重要因素之一。这种影响可以从如下几个方面来看：

1.人力资本影响资源密集型产业的形成、生存和发展。自然资源是形成资源密集型产业的前提，但是仅有自然资源，而无相应的技术以及掌握技术的各类人才，资源密集型产业便难以形成，即使在特定的背景下得以形成，也难以在逐步开放的市场中生存和发展。

2.人力资本影响产业运行的成本，从而影响产业的竞争力。在技术水平一定的情况下，作为生产过程中重要的生产要素，劳动者素质的高低及其掌握生产技术的娴熟程度，直接影响着产业的劳动生产率和产业的竞争力。在劳动成本相同的情况下，劳动者素质越高，产业的竞争能力越强，反之亦然。

3.人力资本影响区域的创新能力，从而影响新产业的形成。一个地区的产业体系，通常基于既有的生产要素构成和市场需求结构，但又不完全如此。一方面，生产要素构成可以改变，如通过教育可以提高劳动者的素质和劳动者的知识结构；另一方面，市场需求结构也可以改变，如通过创新，在日益细化的产品市场中，创造新的市场需求。如果一个地区有着一支优秀的企业家队伍，那么，这个地区便有可能不断催生出新的产业，从而改变整个的区域分工格局。

（三）人力资本影响落后地区贫困人口的脱贫，从而影响社会的稳定和谐

贫困人口多是落后国家或地区的典型特征之一，而教育和健康是影响贫困人口脱贫的重要因素。有关统计数据表明，一般地说，贫穷国家是教育设施和基础设施不足的国家，也是成人识字率有限的国家。资料显示，在低收入国家，除中国和印度之外，1995年，男性成人文盲率达37%，女性成人文盲率达55%；而在高收入国家，成人文盲率不足5%；在发展中国家，人均教育支出只及发达国家水平的10%。(a?p?thirwall，《增长与发展》（中文版），p61和p63～67)。

一般来说，贫穷国家也是人口营养和健康状况差的国家。著名的印度经济学家帕萨?达斯古普塔（partha dasgupta）在其开创性的著作《福利与贫困研究》中认为，低收入是营养不良的原因，而营养不良又是低收入的原因，因为营养不良损害了工作效率和生产率。根据世界银行估算，缺乏维生素a、碘和铁而导致的残废、死亡和生产率的降低，在发展中国家造成的损失相当于gnp的5%。

对于贫穷国家来说，投资于教育、健康，将获得明显的经济和社会效益。世界卫生组织在印度所做的研究表明，如果在结核病控制项目上投资2亿美元，那么，由于治疗病人成本的减少和生产率的增加，经济收益将达到7.5亿美元以上。(a?p?thirwall，《增长与发展》（中文版），p74)。

（四）人力资本影响经济增长方式的转变，因而影响可持续发展的实现

20世纪以来，随着科学技术的巨大进步和社会生产力的极大提高，人类创造了前所未有的物质财富；与此同时，自然资源的急剧耗损和环境质量的不断下降等问题也日益突出。在这种背景下，实现经济、环境、社会的可持续发展逐渐成为全人类的行动纲领。

可持续发展强调的是经济发展要以自然资源为基础，要与环境承载能力相协调，但并不否定经济发展要有一定的速度。事实上，落后地区要赶超发达地区，必须以较快的经济增长为基础。然而，这种增长不能再以对自然资源的无节制掠夺和对人类生存环境的无限制破坏为代价，其方式必须由粗放型向集约型转变，必须由主要依赖物质资本向主要依赖人力资本转变。人力资本是经济增长的主要因素。不惟如此，人力资本还可导致资本等生产要素的收益递增。收益递增意味着在既定的要素投入条件下，社会生产可能性边界向外扩展；或者在既定的产出条件下，自然资源、物质资本等投入减少。这无疑有利于资源的节约和永续利用，从而为可持续发展提供保证。

二、 中国东、中、西部人力资本的差异及其对地区协调发展的影响

（一）人力资本的差异

人力资本涉及到劳动者数量、受教育水平、健康状况等诸多方面，鉴于数据方面的限制，本文只对人力资本的主要方面进行区际比较。这些方面包括劳动力资源总量、人力资本的质量和人力资本的积累能力等。

1．劳动力资源总量的区际差异。测量劳动力资源总量具有一定程度的复杂性，不同的年龄界限有不同的结果；在年龄界限既定的情况下，还要考虑年龄界限之外的人口参加劳动的情况（如少年打工和老年反聘）和年龄界限之内的人口不能参加劳动的情况（如学生、军人）。为简单起见，本文以15岁至64岁作为劳动人口的年龄界限，认为界限之外的人口不参加劳动，界限之内的人口均可参加劳动。以此为标准，则2000年东部劳动力资源总量为35198万，占全国的40.5%；中部为28931万，占32.3%；西部为24399万人，占27.2%。应该说，东中西部的劳动力资源均很丰富。从劳动参与水平来看，各地区均有大量的劳动资源有待动员，但相对来说，西部地区可动员的空间要小一些。见表1。从分省的情况来看，劳动参与率超过80%的省区，西部有两个，中部也有两个，而东部没有。

要准确地反映劳动力的丰裕程度，必须将劳动资源总量与自然资源结合起来考虑。因为，同样的劳动资源量，用于开发不同的资源时，将显现出不同的丰裕或紧缺程度。由于自然资源种类繁多，包括耕地、森林、矿脉、海洋、湖泊等，这些资源又性质各异，很难用一个综合的指标测度，本文权且以耕地面积作为测度自然资源丰寡的代行指标。由此，本文构造了劳动力相对丰裕程度的指标，它等于劳动力资源总量与耕地面积之比。东中西部劳动力相对丰裕程度的比较见表1。从表1可以看出，东部地区劳动力相对丰裕程度要高于中西部地区。东部地区劳动相对丰裕程度为12.7人/公顷，而中西部地区不到8人/公顷，东部高于中西部60.8%。另外，数据显示，劳动相对富裕程度最高的地区是上海市，其次为北京市和广东省；劳动相对丰裕程度最低的地区是黑龙江省，其次为内蒙古和新疆维吾尔族自治区。

表1东中西部劳动力资源的比较

注：a劳动力资源为2000年15～64岁的人口量，耕地面积为1995年数字。在计算中假设2000年的耕地面积与1995年相同。

2．人力资本质量的区际比较。

人力资本质量与劳动者的受教育水平、劳动力健康状况、营养状况甚至劳动者的敬业精神等均有着十分密切的关系。由于数据方面的原因，本文只选了若干反映劳动者受教育水平和营养状况的指标进行区际比较(见表2和表3)。在营养状况方面，本文选择了城乡居民人均食品消费支出作为代行指标，以比较区域间的差距。考虑到物价水平对居民食品消费支出的影响，本文还计算了城镇居民食品消费的价值量构成(由于数据方面原因，本文没有计算农民的食品消费价值量构成)（用居民粮食消费支出与居民食品消费支出之比表示），以反映居民食品消费的质量差异。一般地说，居民粮食消费支出与居民食品消费支出之比越低，居民的食品消费构成越具有营养价值，反之亦然。这是因为，粮食消费比重越高，肉、蛋、奶等副食类产品的消费比重越低，食物消费中的营养成份越低。

表2东中西部人力资本质量的比较之一

表3东中西部人力资本质量的比较之二

从表2和表3可以看出，整体上说，东部的人力资本质量最高，中部次之，西部再次之。表现在：（1）西部的文盲率最高，高于东部2.81个百分点，高于中部2.91个百分点。在西部12个省区，有6个省区的文盲率超过10%。文盲率最高的省区为西藏，超过30%；（2）东部大专及以上人口占人口的比重和高中及中专人口占人口的比重高于中部，更高于西部。东部每10万人中大专及以上人口超过中部1110人，超过西部1515人，分别超过中部和西部34.5%和53.8%;每10万人中高中及中专人口超过中部1713人，超过西部3783人，分别超过中部和西部15.5%和42.0%；（3）东部城镇居民人均食品消费支出和农村居民人均食品消费支出均为最高，前者分别高于中部和西部810.9元和614.8元，高出49.3%和33.4%；后者分别高于中部和西部252.2元和324.7元，高出63.5%和100.1%；东部城镇居民粮食消费支出与食品消费之比低于中部和西部，分别低3.3和1.8个百分点。如果将中部与西部相比，则可以发现：（1）就城镇居民营养状况而言，中部差于西部，一方面，西部城镇居民人均消费支出高于中部，另一方面西部城镇居民粮食消费支出与食品消费之比低于中部；（2）就农村居民营养状况而言，中部好于西部。

3．人力资本积累能力的区际比较。

影响资本积累能力的因素很多，包括经济发展水平、教育投入、医疗卫生设施、政府和人民对于教育和医疗卫生的重视程度等。从经济发展水平来看，现阶段，东部的水平最高，中部次之，西部又次之。从政府和人民对于教育的重视程度来看，由于中国有着“尊师重教”的传统，又由于“科教兴国”战略正在全国实施，东部、中部和西部的差别不是太大。为了更加直观地比较人力资本积累能力方面的差异，本文比较了人均教育经费支出、每万人拥有的医生数和床位数的地区差别。无疑，这些指标也是经济发展水平的函数。

表4东中西部人力资本积累能力的比较

注：a为1999年数。

从表4可以看出，东部人均教育经费明显高于其他两个地区，其差额分别为176元（与中部比）和191元（与西部比），分别超过中部和西部84.6%和99.0%。除北京、天津和上海市外，全国人均教育经费最高的省区为东部的浙江省，达409元；人均教育经费最低的省区为西部的贵州省，为117元，浙江是贵州的3.5倍。东中西部每万人拥有的医生数比较接近，东部为17人，中部和西部均为16人；每万人拥有的医疗床位数，东部略多于中部和西部，多于中部2张，多于西部4张。除京、津、沪外，每万人拥有的医疗床位数最多的是东部的辽宁省，为45张；最少的是贵州省，为17张；辽宁是贵州的2.6倍。

总的来说，东部人力资本积累能力明显强于中部和西部地区，而中部和西部人力资本积累能力差别不甚明显。

（二）人力资本差异对地区协调发展的影响

1．影响落后地区的经济增长速度。地区发展严重不平衡是地区发展不协调的重要表现。近代以来，中国地区之间一直存在着发展上的不平衡，主要表现为沿海和内地发展的不平衡。新中国建立之后的前30年，中国政府为平衡地区发展，对内陆地区进行了大量的财力、物力和人力投入，在一定程度上改善了地区发展的不平衡状况。但改革开放之初，地区之间的差别仍在相当程度上存在着。改革开放以后，由于经济发展战略的转变和沿海地区发展战略的实施，地区发展的绝对差距又呈不断扩大之势。根据相关的国际比较，中国的地区差距已属于世界上最严重的情况之一。

改善地区发展不平衡的状况，必须加快落后地区的经济增长速度。遗憾的是，90年代以来，中西部诸省区的增长速度普遍低于东部省区。虽然，近年来随着西部大开发的实施，中央政府加大了对中西部尤其是西部的投入，但是，与东部省区相比，中西部诸省区平均经济增长速度仍然存在着明显的差距。见表5。由表5可以看出，1999年、2000年和2001年，中、西部各省区gdp平均增长速度均低于东部的平均水平。

表5近年来东中西部的gdp增长和固定资产投资增长（%）

注：a全国平均gdp增长速度为各省区增长速度的平均值，与中国统计年鉴上的数据存在一定的差别。

如前所述，一个地区的经济增长不仅决定于实物资本的投入，还决定于人力资本的投入。东中西部地区之间经济增长率的差别，与实物资本投入差别有关，也与人力资本投入差别有关。1999年，西部的投资增长率最高，但其gdp增长速度最低；2000年西部的投资增长率高于东部地区3.45个百分点，但其gdp投资增长率却低于东部1.76个百分点。东中西部gdp增长率的差别部分地可以由中西部地区人力资本投入的增长低于东部来解释。

2．影响地区合理的产业布局的形成。中西部地区自然资源富集，耕地、能源、矿产资源丰富，中西部地区耕地面积占全国的78%；西部天然气资源储量占全国的60%，煤炭资源占76%，铁矿资源占52%，锰矿资源占93.3%，铜矿资源占60～73%。中西部一些资源密集型产业具有一定的比较优势。但是，在全球化的背景下，比较优势未必能够形成竞争优势。中国加入世界贸易组织之后，随着关税水平的降低，国外的资源密集型产品将会以更加低廉的价格进入中国市场，从而对中国的资源密集型产业构成威胁。只有显著提高资源密集型产业的劳动生产率，降低资源密集型产品的价格，才能保证中国资源性产品的市场不至于丧失，也才能在保持既有市场份额的基础上不断扩大。而人力资本投入的增长是资源密集型产业劳动生产率提高的前提。中西部人力资本投入的不足将影响资源密集型产业劳动生产率的提高。

农牧业是中西部地区具有比较优势的产业，现阶段，农牧业在中西部也有着更为重要的地位。2000年，中西部地区尚由69.0%人口主要依赖于农牧业生存；这一水平比东部地区高15.1个百分点。显然，稳定、发展、繁荣中西部的农牧业对于实现地区协调发展具有特别重要的意义。然而，入世之后，中国的传统农业和畜牧业正在受到越来越严峻的挑战。事实上，现在国外廉价的农副产品对中国农产品市场的冲击已经显现。改造传统农牧业，是提高中西部农牧业国内、国际竞争力的前提。根据舒尔茨在《改造传统农业》一书中的观点，改造传统农业的关键是引进新的现代生产要素，而引进新的现代生产要素必须解决三个问题：一是建立一套适于传统农业改造的制度，二是在供给和需求两个方面为引进现代生产要素创造条件，三是对农民进行人力资本投入。如果说中西部地区人力资本投入与东部地区存在差距，那么，这种差距更多体现在农村人力资源投入的差别上。人力资本投入的不足将影响中西部地区传统农业的改造。

随着西部大开发战略的实施，东部一些产业将逐步向中西部地区转移，国际资本也越来越关注广袤的中西部地区。外部资本的进入，将促进中西部地区的产业升级。中西部地区劳动成本低，2000年，中部从业人员人均劳动报酬为东部的64.0%，西部为东部的71.5%。中西部相对较低的劳动成本对外部资本有着一定的吸引力。但是，区域产业竞争力不仅决定于劳动成本，还决定于劳动生产率。低的劳动成本只有与高的生产率相结合，才能产生强的竞争力。因此，外部资本能否向中西部地区转移，并不仅仅取决于劳动成本。中西部地区劳动者素质普遍低于东部地区，有可能降低中西部地区引进外资的能力。

3．影响落后地区贫困人口的脱贫。改革初期，中国有农村贫困人口2.5亿。经过20多年的努力特别是“八七扶贫攻坚计划”的实施，至2000年，中国农村贫困人口减少到3209万，农村贫困发生率也由1978年的30.7%下降到3.4%。中国贫困人口的分布具有明显的地域特征，主要分布在中西部地区：上海、北京、天津、浙江、江苏、山东、广东、福建等8省市的贫困发生率已降至1%以下，基本上消灭了极端贫困。河北、辽宁、吉林、湖北、湖南、安徽、江西、河南、广西、海南、重庆、四川的贫困发生率在2%到5%之间，这12个省区基本上摆脱了贫困。另外11个省区的贫困发生率仍在5%以上，其中黑龙江、山西、内蒙、陕西、甘肃、云南、新疆在5%到10%之间，西藏、贵州、青海、宁夏在10%以上。导致贫困的因素有多种，有自然的，也有人文的；有历史的，也有现实的。其中，人力资本不足是重要因素之一。2000年，国定贫困县的文盲率、半文盲率高达16.3%，高于全国平均水平9.2个百分点；国定贫困县只有9.1%的劳动者参加过培训，低于全国平均水平3个百分点。国家统计局所做的对国定贫困县贫困影响因素的分析表明，在其他条件一定的情况下，户主的学历为大专的农户比户主学历为文盲或半文盲的农户成为非贫困户的可能性会增加12%到15%(国家统计局农村社会经济调查总队，《中国农村贫困监测报告2001》，p24，中国统计出版社，2001)。人力资本不足，一方面影响了当地资源有效与合理的开发，另一方面也阻断了贫困人口外出打工、挣钱糊口之路。

4．影响可持续发展的实现。目前，中国的生态问题已十分严峻。全国水土流失面积已达67万平方公里，约占国土面积的38%，其中西部占水土流失面积的80%左右，每年新增水土流失1万平方公里。退化、沙化、盐碱化草地总面积已达135万平方公里，其中，北方和青藏高原草地“三化”面积已达90%。每年新增荒漠化面积2400多平方公里，其中大部分在西部地区。日益恶化的生态环境，正在威胁着中国的长远发展。另外，中国也是自然资源颇为不丰的国家，人均水资源只有世界平均水平的25%，人均耕地只有44%，人均森林面积只有17%。显然，中国的经济发展特别是西部地区的发展必须摆脱对自然资源的依赖。

为遏制生态恶化的趋势，国家实施了天然林保护工程，加强了长江上游、黄河上中游地区的造林绿化；在广大西部地区，实行了退耕还林还草等生态建设工程。这些工程将对中国的生态改善起到积极的作用。但是，要想从根本上解决中国的生态问题，必须解决落后地区特别是西部落后地区人民的生存和发展问题，必须为那里的人民开创一条生存和发展之路。为此，必须加大对落后地区的资金支持。然而，资金投入必须与人力资本相结合才能发挥应有的效用。人力资源的不足不利于中西部地区摆脱对自然资源的依赖，从而不利于全国可持续发展的实现。

三、 合理开发人力资源，促进东、中、西部区域经济协调发展的政策建议

(一)深化认识，制定系统的人力资源开发规划

人力资本的概念被泊到中国之后，得到了广泛的传播，其在经济社会发展中的重要作用日益为人们所认识。在贯彻实施“科教兴国”战略的过程中，各地纷纷提出了“科教兴省”、“科教兴市”、“科教兴区”的口号，加大了人力资本建设方面的资金投入。然而，应该看到，目前，人们对于人力资本的认识还不够全面，尚需深化。表现在：（1）在经济发展过程中，各地区依然比较重视物质资本的投入，把人力资源开发方面的投入置于被动从属的地位。各地热衷于上立竿见影的工业项目，搞有望留名青史的“形象工程”。而由于人力资本建设方面的项目见效慢，且效益不易测度，各地区对人力资源的开发往往只停留在政策宣传的层面上。各地均制订了各种各样的人力资源开发规划（如教育规划、下岗职工培训计划等），然而由于投入不足，这些规划往往只能得到部分执行，有些规划甚至根本得不到执行。（2）在人力资源开发过程中，各地区往往只重视教育方面的投入，而不注重人力资本建设其他方面的投入。如在广大农村，改革前建立的合作医疗系统基本上荡然无存，传染病防疫体系也因为投入不足而陷于瘫痪状态。事实上，增加卫生保健方面的投入，有利于提高劳动力资源的素质，扩大人力资本总量。（3）在人才培养方面，各地往往只重视高级人才的培养，而不注重适用人才的培养；只重视普通教育，而不注重职业教育；只重视正规教育，而不重视各种形式的非正规教育。（4）在概念上，依然把居民消费仅仅看作是个人满足消费偏好的行为，因此在政策上往往只重视居民消费在拉动总需求方面的作用，而不重视居民消费对于人力资本增长的作用。实际上，居民的消费支出可以分为三类，一类是满足消费偏好而丝毫不提高人的生产能力的支出，一类是提高生产能力而丝毫不去满足消费偏好的支出，还有一类是同时具备上述两种效果的支出。大多数有关的活动显然属于第三类支出。如，提供更多的食物和更宽敞的住房便不仅是居民生活水平提高的问题，而且还是劳动力资源质量提高的问题，在发展中国家尤其如此。因此，必须深化对人力资本的认识，全面正确地理解人力资本概念，并在此基础上制定系统的人力资源开发战略。

(二)加大

2003年8月，国务院发展研究中心企业研究所与中国人力资源开发网(www.ChinaHRD.net)联合举办了“2003年中国企业人力资源管理现状调查”，采用问卷调查和访谈对中国企业人力资源管理的状况进行了大规模的调查。

“中国企业人力资源管理现状调查”于2003年8月开始，截止于11月底，有近15000余家企业参与调查，由于统计对数据要求较严格，最后用于分析的有效问卷为1883份，从有效样本地域分布看，基本覆盖了全国各省市。

国务院发展研究中心企业研究所组织众多人力资源管理专家，通过对参与调查企业的有效样本进行数据统计和系统分析之后，完成了《中国企业人力资源管理调查报告》。该调查报告按照现代企业人力资源管理的功能模块，分为制度建设、岗位管理、人员招聘、绩效管理、员工培训、薪酬福利、社会保障、高层管理人员等八个部分。 现将《中国企业人力资源管理现状调查报告》各部分的摘要汇总如下：

制度建设现状

内容摘要：通过对国内企业人力资源管理制度建设总体情况、不同背景企业人力资源管理制度建设状况及建设途径分析，并对不同背景公司在人力资源管理制度建设方面的差异比较，认为中国企业在“人的管理”方面还处在从传统人事管理向现代人力资源管理的转型时期，强化现代企业人力资源管理制度建设，尤其是“关心员工职业发展”的战略性人力资源管理势在必行；不同背景企业在人力资源管理制度建设及执行方面差异明显。

企业人力资源状况

内容摘要：我国不同背景企业人力资源在年龄结构、学历层次、人力资源管理人员配置等方面差异明显。国内企业基本上是每100名员工配置1名人力资源管理人员；企业人员规模越小，人力资源管理人员配置越多。

岗位管理现状

内容摘要：我国企业对通过岗位分析加强岗位管理规范化的态度基本一致，但管理规范化水平有待进一步提高。绝大多数企业进行过组织结构调整和人员调整，且主要以小范围的局部调整为主。企业岗位分析的结果主要应用于考核、招聘、薪酬设计和人员岗位调整等领域。企业对岗位分析在人力资源管理中的作用的认同感高度一致。不同背景企业岗位管理情况存在一定差别。

劳动用工招聘现状

内容提要：我国企业劳动用工总体上已初步规范，逐渐市场化。企业发布劳动用工信息主要以招聘会为主，以媒体广告和人才交流中心为辅。从社会上招聘已经成为中国企业新增人员的最主要来源。面试是企业录用人员必不可少的环节。大部分企业已有能进能出用人机制。进一步分析表明，中小企业、建筑企业、批发零售餐饮企业用工市场化程度高，但亟需加强劳动用工制度建设并认真执行劳动法规；西部企业弱于制度建设，中部企业弱于制度执行。企业上市促进了其劳动用工的规范化和市场化。

人员绩效考核现状

内容摘要：人员绩效考核还没有普遍成为我国企业必须进行的一项人力资源管理工作。人员绩效考核结果主要应用于“奖金分配”和“调薪”。建立考核指标体系是大部分企业实施人员绩效考核必备工作。国有企业尤其是金融业、水电煤气业、交通仓储邮政业等行业建立考核制度和实施考核的面较广，但执行不力，考核实施效果一般。企业规模越大，人员绩效考核的规章制度和实施管理相对较好。中小型企业人员绩效考核效果差于小企业和大型企业。上市促进了企业提高人员绩效管理水平。

企业员工培训现状

内容摘要：通过对国内不同背景企业员工培训状况的问卷调查和有效数据的分析，发现企业员工培训工作仍处于不稳定和低水平状态，培训工作的效益难以体现；培训的制度化、规范化程度较低，现有的培训脱离实际，有待反省企业培训的目的、任务、内容和方法。

薪酬管理现状

内容摘要：我国大部分企业员工对薪酬表示满意；大部分企业在薪酬管理上实行分类管理，技术、销售及其他人员薪酬结构各不相同；长期激励的主要形式是虚拟股票；多数企业人均月收入在800~2500元之间，多数企业人工成本占总成本的比例在30%以下；企业一般参照同类企业经验数据和本企业历史水平确定工资标准。

相关社会保障现状

内容摘要：社会保障制度是企业人力资源管理的重要政策环境，调查发现，各类社会保险企业参险率和离退休职工管理社会化率总体上离广泛覆盖的目标还有差距，而且不同类型企业间的差别很大。需要深化改革，加强执法和监督，为企业创造更公平的市场竞争环境；企业也要提高认识，贯彻落实各项社会保障制度，从长远的角度考虑人力资本投入，建立符合市场经济规律和现代企业制度要求的人力资源管理体系。

企业高层人员管理现状

内容摘要：我国企业董事会的决策作用明显增强，但国有企业高层管理人员产生的主要方式还是由上级或行业机构任命；企业高管薪酬收入多元化，约有三分之一的企业建立了长期激励计划，收入水平有了很大提高；企业建立高层管理人员任职资格体系尚处于起步阶段；尚需建立健全公司治理结构，积极推进以经营业绩为基础的报酬激励机制的创新。

《中国企业人力资源管理现状调查报告》是目前中国人力资源管理研究领域规模最大、最具权威性的调查成果，真实地反映了中国企业人力资源管理的现状，为中国企业今后的人力资源管理工作的开展以及国家政府相关部门人事政策方针的制定进一步提供了有力的参考依据。

该项成果在我国尚属首次，调查报告成果已引起有关部门和企业的高度关注。鉴于中央高度重视国家人才战略及有关的制度建设和政策问题，为了完善企业人力资源管理制度和提升人力资源管理水平，共同探讨中国企业人力资源管理的重大问题，由国务院发展研究中心主办、国务院发展研究中心企业研究所承办，中国人力资源开发网（www.chinaHRD.net）协办的“中国企业人力资源管理发展论坛暨调查成果发布会”定于2004年4月24日在北京京西宾馆召开。会议将邀请国务院发展研究中心、中组部、人事部、劳动和社会保障部等有关部门领导、专家及国内外知名大型企业集团就我国企业人力资源管理工作重大政策、人事制度改革与政策动向、劳动保障与就业政策动向、当前人才工作的现状及政策取向、企业人力资源管理制度改革与建设等进行专题研讨，并发布中国企业人力资源管理现状调查成果。

随着知识经济时代的到来，人力资源成为企业的首要战略性资源，人力资本超越物质资本和货币资本成为企业最重要的生产要素和创造财富的源泉。在这一背景下，企业传统人事管理必须实现思想观念的转变和制度创新，顺乎潮流地过渡到现代人力资源管理与开发阶段。

一、传统人事管理观念要转变为现代人力资源管理理念

现代人力资源管理以人为中心，尊重人格，充分发挥个人的潜能和创造性，注重满足个人的自我实现需求，是企业核心价值观的高度体现，诚如索尼公司的人力资源管理战略思想：其原则是尊重和鼓励个体的能力，不断发挥人的最大潜能，这是索尼的关键力量。以人为本的人力资源管理思想把管理的哲学融入企业核心价值观即企业文化之中，成为企业文化和经营管理理念的重要组成部分；通过目标管理的方法，统一企业经营管理行为模式，使企业和员工朝着共同目标而奋斗。传统人事管理则忽视人的主观能动性、归属感、成就感和自我实现的需求，在管理方法上主张采用严格的制度、命令式和简单粗暴的监工式管理。传统人事管理必须进行思想观念的转变，才能适应时代的发展需要和实现制度创新。

二、制定有利于企业战略发展和员工自我实现的人力资源规划

人力资源规划就是为了满足变化中的企业对人力资源的需求，根据企业的发展战略和经营目标，分析企业人力资源的内外部机遇与威胁，制订必要的人力资源政策和措施。在人力资源管理职能中，人力资源规划职能是最具有战略性和应变性的职能，它是企业人力资源管理各职能的联系纽带。要做好人力资源规划，首先要摸清企业战略决策、经营环境和企业内外部人力资源的状况，因为不同的产品组合、生产技术及规模、经营区域对人员会提出不同的要求，企业内部人才的数量、层次分布、流动、开发利用及潜力等状况，以及人口、交通、文化教育、法律、人才竞争、择业期望等企业外部人力供给的诸多因素也对人事决策起到制约作用。在调查研究的基础上，对企业人力资源需求与供给的数量、质量、层次结构进行分析和预测，据此制订人力资源管理与开发的总体计划和业务计划。最后，对人力资源计划的执行过程进行监督和评价，确保企业整体目标的实现。

三、建立以竞争上岗和岗位交流为主体的人才成长机制

一些国有企业在干部的选拔任用方面存在标准模糊及决策过程不规范等问题，限制了企业员工个人的职业生涯发展和企业的长远发展。随着知识、人力资本价值和地位的提高，企业应建立以竞争上岗和岗位交流为主要形式的多元化人才成长机制，从而发掘内部人才市场的优势。竞争上岗，即在一定资格条件下，通过综合心理测评、综合知识笔试、专家答辩、组织考察、集体决策等环节，逐层淘汰，选拔出业绩、能力、综合素质突出和符合企业发展需要的人才。在国有企业人才尚不具备正常晋升途径以及岗位空缺出现断层的前提下，实行竞争上岗的形式，有利于促进企业内部年轻优秀的人才脱颖而出，调动员工长期沉淀的积极性和工作热情，使之看到企业和员工共同发展的前景。岗位交流，即由于一些人才在任职期间表现平平，故将其轮换到另一能够尽其所长的岗位继续锻炼的形式，或者因为一些重要岗位（如财务、人事）需要定期进行人员轮换任职的情况，建立正常的岗位交流制度，既有利于丰富人才的工作经验，发掘人才潜在的能力和避免其职业生涯过程中的厌烦情绪，又有利于防止一些重要岗位不良现象的发生。

四、建立培训计划与人才使用相结合的人才开发利用机制

知识经济以知识信息的开发创造、传播和利用为基础，知识信息的开发创造、传播和利用在企业中通过制定培训计划与人才使用相结合的机制来实现。国有企业往往存在干部年龄偏大、知识老化、培训费用投入过少等问题，导致现有人力资源的素质不能适应企业经营形势、科学技术和管理方法的发展需要。人才的潜力和创造力得不到发挥，企业的核心竞争力和经济效益势必每况日下。因此，要改变现状，企业必须加大对员工培训的投入，制定与人才使用相结合的培训计划，包括面向晋升、面向岗位轮换、面向挂职锻炼、面向选拔后备干部的培训，从而创造企业文化的氛围，开发员工的潜能并且使人才得到合理的使用。

五、建立以科学考评和分配制度为主体的激励与约束机制

激励与约束机制是人力资源管理的核心内容，它通过制定科学的员工绩效考核办法和收入分配制度来实现。

国有企业传统人事考核侧重于对员工定性的、静态的考核，导致考核过程和结果的形式化，使考核工作成为员工工作之外的负担，甚至变成压制人的手段。现代绩效考核制度与传统人事考核最大的区别是把考核当作一个动态的、循环的管理过程，采用目标管理的方法，通过计划、沟通、评价和反馈四个阶段，促进工作的改善和员工的成长。在计划阶段，明确了考核的内容和标准，并且使公司的经营管理目标层层传递和得到落实；在绩效沟通阶段，上级担负着教练员的角色，负有培养、指导、激励和约束下属的责任，促进了员工工作绩效的改进和个人的成长；在绩效评价阶段，按照一定的程序，上级作为裁判员对员工考核期工作业绩、能力和态度进行评价，使员工的劳动价值创造获得企业的认可；在反馈阶段，上级以面谈的形式，指出员工取得的工作成效、存在的不足以及改进工作的措施，从而激励员工朝着更高的目标努力工作。

考核结果运用，一方面是在员工职业发展系统方面，它为表现优良的员工提供了晋升、职位轮换、培训等发展机会；另一方面在薪酬系统方面，通过奖励的办法激发员工的工作热情和动力，同时，通过惩罚的办法约束员工的不良表现，促进其改进工作。通过上述绩效管理循环，直线职能部门实现了科学化的管理。

如果说绩效考核制度是通过部门科学化管理来满足员工自我实现的需要，收入分配制度则是通过使企业利益和员工切身利益密切相关来激励员工的内在动力。传统国企工资制度侧重于强调职务等级，低工资、高福利，工资分配形式单一，激励作用欠缺，体现了大锅饭思想。随着现代企业制度的发展，收入分配制度趋向于采用按劳分配、按生产要素分配的方法，实现分配模式的多元化。主要表现在：第一，强调在职务分析的基础上制定基本工资，使每一岗位的价值和贡献大小更加明了；第二，强调在绩效考核的基础上制定奖金分配方案，使员工的超额劳动得到合理回报；第三，制定经营者持股、技术持股和内部员工持股等按生产要素分配方案，实现人力资本的收益。将按生产要素分配的方式引入收入分配制度，增强了收入分配制度的激励作用和约束作用，不但发掘了员工的内在潜能和创造力，而且约束了员工的行为方式，使员工与企业的命运密切相关。

六、健全劳动合同制度，建立企业和劳动者权益均有保障的契约机制国企用人制度已经明确了无论长期工、短期工、季节工和临时工都必须签订劳动合同的目标，但是多年来在许多国企中并未得到充分的落实，主要表现在签订劳动合同的范围不全面和劳动合同的履行、变更、终止和解除不到位，比如有的单位只与长期工签订了劳动合同，有的劳动合同到期不续签、不终止或不解除等。因此，导致了国有企业在进行重组、改制的过程中，对富余员工的安置问题重重，一方面员工的流动得不到妥善解决，另一方面企业的改制不能顺畅进行。在市场经济条件趋向成熟的环境下，国有企业必须转变传统的劳动用工观念，树立法制观念，把劳动关系推向市场调节的范畴，而不再是国家行为、政府行为。

综上所述，人本管理的思想贯穿于人力资源管理的各个环节，而且它与企业文化相互影响、相互促进。一方面，人本管理着眼于营造以开发利用企业人力资源为重心的企业文化氛围，企业文化则立足于利用企业核心价值观统一人的思想观念和行为模式，使员工和企业都能朝着共同的目标努力奋斗；另一方面，人力资源管理在实践中不断创造更深层次的企业文化，企业文化反过来指导人力资源管理发挥更大的创新精神。在知识经济、社会主义市场经济条件下，国有企业应将人力资源的开发利用和企业文化的建设放在首要位置，营造以人为中心的企业文化氛围。